Which countries require a Legal Entity Identifier?

Over 40 countries mandate LEI codes. All 27 EU member states require LEI codes under MiFID II and EMIR. The UK, US, Canada, Australia, Japan, Singapore, Hong Kong, India, and Switzerland also have mandatory LEI requirements.

What happens if I trade without an LEI code in Europe?

Under MiFID II, investment firms are prohibited from executing transactions for clients that do not have a valid LEI code. The principle is "No LEI, no trade." Firms that fail to comply face regulatory sanctions from their national competent authority.

Does the United States require an LEI code?

Yes. The US requires LEI codes under the Dodd-Frank Act for swap dealers and major swap participants, under SEC Rule 613 (CAT) for broker-dealers, and under CFTC regulations for derivatives reporting. The Federal Reserve also requires LEI codes for large bank holding companies.

Is an LEI code mandatory in India?

Yes. The Reserve Bank of India mandates LEI codes for all borrowers with aggregate fund-based and non-fund-based exposure of ₹5 crore and above. LEI codes are also required for participants in OTC derivatives, non-derivative markets, and large corporate borrowers.

What is the penalty for not having an LEI code?

Penalties vary by jurisdiction. In the EU, trades are blocked without an LEI code. National regulators can impose fines — for example, BaFin in Germany, AMF in France, and the FCA in the UK can issue administrative penalties. In India, the RBI restricts renewal of credit facilities without a valid LEI code.

Regulatiivne teave

LEI-koodi nõuded
riigiti

Enam kui 200 regulatiivset mandaati 40+ jurisdiktsioonis nõuavad LEI-koodi. ELi MiFID II-st kuni India RBI ringkirjani — saage aru, millal ja kus on LEI-kood vajalik.

200+

Regulatiivsed mandaadid

40+

Riigid

3.3M+

Aktiivsed LEI-koodid

2012

Süsteem käivitatud

Ülemaailmne kasutuselevõtt

Ülemaailmne suund juriidiliste isikute tuvastamisele

LEI-kood tekkis pärast 2008. aasta finantskriisi. G20 kiitis süsteemi heaks 2012. aastal ja loodi GLEIF.

Praeguseks on välja antud üle 3,3 miljoni LEI-koodi enam kui 200 jurisdiktsioonis. Euroopa Liit juhib kuue olulise määrusega, järgnevad USA, Ühendkuningriik ning kasvav nõuete võrgustik Aasias ja Ladina-Ameerikas.

LEI-koodi kasutamine laieneb finantsturgudest väljapoole. Piiriüleste maksete ISO 20022 sisaldab LEI-välju. Alates 2025. aasta jaanuarist kohaldatav ELi DORA nõuab LEI-koodi kolmandate IKT-osaliste riskide aruandluses. India RBI on lävendit vähendanud, hõlmates miljoneid laenuvõtjaid.

Allpool leiate üksikasjalikud regulatiivsed jaotused, 40 riigi tabeli, karistuste teabe ja ajaskaala.

Peamised piirkonnad

Euroopa Liit — MiFID II, EMIR, SFTR, Solvency II, CRR, CSDR, DORA
Ühendkuningriik — UK MiFIR, UK EMIR, FCA
USA — Dodd-Frank, SEC CAT, CFTC, Föderaalreserv
Aasia ja Vaikne ookean — Jaapan JFSA, Singapur MAS, HK SFC, India RBI, Austraalia ASIC
Ameerikad — Kanada OSC/AMF, Brasiilia BCB/CVM, Mehhiko CNBV
Lähis-Ida ja Aafrika — AÜE DFSA, Lõuna-Aafrika FSCA, Saudi Araabia CMA

Juhtiv jurisdiktsioon

Euroopa Liidu regulatsioonid

EL on ülemaailmne liider LEI-koodi kasutuselevõtus. Kõik 27 liikmesriiki täidavad LEI-koodi nõudeid.

MiFID II / MiFIR

2018. aasta jaanuar

Kõik juriidilised isikud väärtpaberite tehingutes ESMA + NCAs

"Ei LEI-d, ei tehingut" — investeerimisühingud peavad saama kliendi LEI-koodi enne tehingut.

EMIR (Refit)

2014. aasta veebruar

Börsiväliste tuletisinstrumentide vastaspooled ESMA + Trade Repositories

Iga börsivälise tuletislepingu mõlemal poolel peab tehinguhoidlale aruandmiseks olema kehtiv ja uuendatud LEI-kood. EMIR Refit (2019) nõuab, et aruandev pool esitaks teise poole LEI-koodi ja hoidla kontrolliks seda GLEIFi andmebaasist. Nõue hõlmab intressivahetusi, valuutaforvardeid, krediidiriski vahetustehinguid, aktsiaoptsioone ja kaubatuletisi.

SFTR

2020. aasta juuli

Väärtpaberite finantseerimise tehingud ESMA + NCAs

Vastaspooled, emitendid, agendid, kolmepoolsed agendid ja kesksed vastaspooled tuleb SFT-aruannetes tuvastada LEI-koodiga. See hõlmab repotehinguid, väärtpaberilaene, buy-sell back tehinguid ja tagatislaene. Aruandes on 155 välja, millest vähemalt 10 sisaldavad LEI-koodi. Etapid: pangad juulis 2020, kindlustusandjad ja fondid oktoobris 2020, mittefinantsasutused jaanuaris 2021.

Solvency II

2016. aasta jaanuar

Kindlustus- ja edasikindlustusettevõtted EIOPA + NCAs

Kindlustus- ja edasikindlustusandjad peavad esitama LEI-koodi EIOPA QRT-vormidel. LEI-kood tuvastab vastaspooled varades (S.06), tuletistes (S.08), väärtpaberilaenudes (S.10) ja edasikindlustuses (S.31). Kontsernijärelevalve kasutab LEI-koode kontsernisiseste riskipositsioonide kaardistamiseks.

CRD IV / CRR

2014. aasta jaanuar

Krediidiasutused ja investeerimisühingud EBA + NCAs

Pangad peavad kasutama LEI-koode suurte riskipositsioonide aruannetes (COREP), krediidiriski aruandluses ja järelevalvelises võrdluses. EBA rakenduslikud tehnilised standardid nõuavad LEI-koodi vastaspoolte tuvastamiseks vormidel C 26.00, C 28.00–C 31.00 ja AnaCrediti üksikasjalikes krediidiandmetes. CRR2 laiendas nõude kriisilahendusaruandlusele.

CSDR

2022. aasta veebruar

Kesksed väärtpaberite depositooriumid ja osalejad ESMA + NCAs

LEI-koodid on vajalikud arveldustõrgete tuvastamiseks.

DORA

2025. aasta jaanuar

Finantsasutused ja IKT teenusepakkujad ESAs + NCAs

DORA nõuab IKT teenusepakkujate tuvastamist LEI-koodi abil.

Väljaspool ELi

Peamised ELi-välised regulatsioonid

Peamised jurisdiktsioonid väljaspool ELi LEI nõuetega.

🇬🇧

Ühendkuningriik

Sõltumatu režiim pärast Brexitit

UK MiFIR / FCA käsiraamat

FCA säilitas "Ei LEI-d, ei tehingut" põhimõtte pärast Brexitit.

UK EMIR / Bank of England

UK EMIR peegeldab ELi börsiväliste tuletiste nõudeid ja aruandlust jälgib Bank of England. Alates 2024. aasta oktoobrist nõuab Refit ka aruande eest vastutava üksuse ning iga täitmisagendi LEI-koodi.

Täitja: FCA, Bank of England, PRA Karistused: Haldussanktsioonid, kauplemispiirangud

🇺🇸

USA

Mitme ameti regulatiivne raamistik

Dodd-Franki seadus / CFTC

Dodd-Frank (2010) nõuab vahetustehingute vahendajatelt, suurparticipantidelt ja security-based swap üksustelt LEI-koodi hankimist ja esitamist. CFTC nõuab LEI-koodi kõigis SDR-i vahetustehinguandmetes. See oli esimene suur USA LEI-nõue ja kehtib 2012. aastast.

SEC reegel 613 (CAT) / vorm PF

CAT nõuab maakleritelt institutsionaalsete klientide LEI-koode esitamist. Form PF nõuab LEI-koodi fondinõustajatelt, kelle hallatav vara ületab 150 miljonit dollarit. SEC kasutab LEI-koodi ka EDGAR-is emitentide ja aruandjate tuvastamiseks.

Föderaalreserv / OFR

Föderaalreserv nõuab LEI-koodi panga-, hoiu-laenu- ja vaheholdingutelt, mille konsolideeritud vara ületab 50 miljardit dollarit. OFR kasutab LEI-koodi süsteemse riski ja finantsstabiilsuse jälgimiseks.

NAIC / Osariigi kindlustus

NAIC nõuab LEI-koodi kindlustusandjate kohustuslikes esitamistes.

Täitjad: CFTC, SEC, Federal Reserve, OFR, NAIC Karistused: Tsiviilkaristused, registreerimise tühistamine

🇮🇳

India

LEI-koodi nõuded Indias

RBI suurte laenajate regulatsioon

India keskpank nõuab LEI-koodi kõigilt laenuvõtjatelt, kelle rahastatud ja rahastamata kogurisk on vähemalt ₹5 crore. Etapiline rakendamine algas 2017. aastal ja lävendit on järk-järgult vähendatud. Pangad ei tohi kehtiva LEI-koodita üksustele krediiti uuendada ega suurendada.

SEBI / Börsivälised tuletisinstrumendid

SEBI nõuab LEI-koodi börsiväliste tuletisinstrumentide osalejatelt.

Täitjad: RBI, SEBI, IRDAI Karistused: Krediidiliinide uuendamisest keeldumine

🇯🇵

Jaapan

JFSA mandaat alates 2014

JFSA nõuab LEI-koodi börsiväliste tuletisinstrumentide aruannetele.

Täitja: JFSA, Bank of Japan

🇦🇺

Austraalia

ASIC tuletisinstrumentide eeskirjad

ASIC nõuab LEI-koodi börsiväliste tuletisinstrumentide vastaspooltelt.

Täitja: ASIC

🇸🇬

Singapur

MAS börsivälised aruanded

Singapuri MAS nõuab Securities and Futures Acti alusel LEI-koodi börsiväliste tuletiste aruandluses. Pangad, litsentsitud nõustajad ja fondijuhid, kelle nimiväärtus ületab 8 miljardit Singapuri dollarit, peavad aru andma LEI-koodiga. MAS on vormingud ühtlustanud rahvusvaheliste standarditega.

Täitja: MAS

🇭🇰

Hongkong

HKMA / SFC režiim

HKMA ja SFC reguleerivad ühiselt Hongkongi börsiväliste tuletiste aruandlust. Volitatud asutused ja litsentsitud ettevõtted peavad aruandekohustuslikes tehingutes esitama mõlema poole LEI-koodi. Intressi- ja valuutatuletiste kord rakendati etapiti ning nõuded kehtivad 2015. aastast.

Täitjad: HKMA, SFC

🇨🇦

Kanada

Provintside regulaatorid

OSC, AMF ja teised CSA liikmed nõuavad LEI-koodi börsivälistele aruannetele.

Täitjad: OSC, AMF, BCSC, ASC

🇨🇭

Šveits

FMIA / FINMA

FMIA nõuab LEI-koodi börsiväliste tehingute aruannetele.

Täitja: FINMA

Viidete tabel

Nõuded riigiti

Põhjalik viide 40+ riigile.

Riik	Peamine regulatsioon	Täitja	Kes vajab LEI-koodi	Staatus
🇩🇪 Saksamaa	MiFID II, EMIR, CRR	BaFin	Kõik juriidilised isikud finantstehingutes	Kohustuslik
🇫🇷 Prantsusmaa	MiFID II, EMIR, SFTR	AMF	Investeerimisühingud, vastaspooled, emitendid	Kohustuslik
🇳🇱 Holland	MiFID II, EMIR, SFTR	AFM	Kõik reguleeritud juriidilised isikud	Kohustuslik
🇮🇹 Itaalia	MiFID II, EMIR	CONSOB	Investeerimisühingud, ettevõtted tuletisinstrumentidega	Kohustuslik
🇪🇸 Hispaania	MiFID II, EMIR	CNMV	Investeerimisühingud, krediidiasutused	Kohustuslik
🇦🇹 Austria	MiFID II, EMIR, CRR	FMA	Pangad, investeerimisühingud, ettevõtted	Kohustuslik
🇧🇪 Belgia	MiFID II, EMIR	FSMA	Kõik reguleeritud finants-juriidilised isikud	Kohustuslik
🇮🇪 Iirimaa	MiFID II, EMIR, UCITS	CBI	Fondihaldurid, investeerimisühingud	Kohustuslik
🇱🇺 Luksemburg	MiFID II, AIFMD, UCITS	CSSF	Fondid, fondivalitsejad, pangad	Kohustuslik
🇵🇹 Portugal	MiFID II, EMIR	CMVM	Investeerimisühingud, krediidiasutused	Kohustuslik
🇬🇷 Kreeka	MiFID II, EMIR	HCMC	Investeerimisühingud, krediidiasutused	Kohustuslik
🇵🇱 Poola	MiFID II, EMIR	KNF	Kõik juriidilised isikud, kes esitavad aruandeid KNF-ile	Kohustuslik
🇨🇿 Tšehhi	MiFID II, EMIR	CNB	Investeerimisühingud, krediidiasutused	Kohustuslik
🇷🇴 Rumeenia	MiFID II, EMIR	ASF	Finantsturu osalejad	Kohustuslik
🇭🇺 Ungari	MiFID II, EMIR	MNB	Investeerimisühingud, krediidiasutused	Kohustuslik
🇸🇪 Rootsi	MiFID II, EMIR, SFTR	FI	Investeerimisühingud, krediidiasutused	Kohustuslik
🇩🇰 Taani	MiFID II, EMIR	DFSA	Kõik reguleeritud juriidilised isikud	Kohustuslik
🇫🇮 Soome	MiFID II, EMIR	FIN-FSA	Investeerimisühingud, vastaspooled	Kohustuslik
🇱🇻 Läti	MiFID II, EMIR	Bank of Latvia	Investeerimisühingud, krediidiasutused	Kohustuslik
🇱🇹 Leedu	MiFID II, EMIR	LB	Kõik reguleeritud finants-juriidilised isikud	Kohustuslik
🇪🇪 Eesti	MiFID II, EMIR	FI	Investeerimisühingud, vastaspooled	Kohustuslik
🇧🇬 Bulgaaria	MiFID II, EMIR	FSC	Investeerimisvahendajad, pangad	Kohustuslik
🇭🇷 Horvaatia	MiFID II, EMIR	HANFA	Investeerimisühingud, krediidiasutused	Kohustuslik
🇸🇰 Slovakkia	MiFID II, EMIR	NBS	Finantsturu osalejad	Kohustuslik
🇸🇮 Sloveenia	MiFID II, EMIR	ATVP	Investeerimisühingud, krediidiasutused	Kohustuslik
🇨🇾 Küpros	MiFID II, EMIR	CySEC	Investeerimisühingud, fondihaldurid	Kohustuslik
🇲🇹 Malta	MiFID II, EMIR	MFSA	Litsentseeritud finants-juriidilised isikud	Kohustuslik
🇬🇧 Ühendkuningriik	UK MiFIR, UK EMIR	FCA / BoE	Kõik juriidilised isikud finantstehingutes	Kohustuslik
🇺🇸 USA	Dodd-Frank, SEC CAT, CFTC	SEC / CFTC / Fed	Swap-diilerid, maakler-diilerid, suured BHC-d	Kohustuslik
🇨🇦 Kanada	OSC/AMF derivatives rules	OSC / AMF	Börsiväliste tuletisinstrumentide osalejad	Kohustuslik
🇦🇺 Austraalia	ASIC Derivative Rules	ASIC	Börsiväliste tuletisinstrumentide vastaspooled	Kohustuslik
🇯🇵 Jaapan	JFSA OTC reporting	JFSA / BoJ	Finantsasutused, börsivälised osalejad	Kohustuslik
🇸🇬 Singapur	MAS SFA reporting	MAS	Börsivälised vastaspooled (S$8B+)	Kohustuslik
🇭🇰 Hongkong	OTC Derivative Rules	HKMA / SFC	Börsivälised aruandjad	Kohustuslik
🇮🇳 India	RBI circular, SEBI rules	RBI / SEBI	Laenajad ≥₹5 crore, börsivälised osalejad	Kohustuslik
🇨🇭 Šveits	FMIA	FINMA	Börsivälised vastaspooled	Kohustuslik
🇳🇴 Norra	MiFID II (EEA), EMIR	Finanstilsynet	Investeerimisühingud, vastaspooled	Kohustuslik
🇮🇸 Island	MiFID II (EEA), EMIR	FME	Reguleeritud finants-juriidilised isikud	Kohustuslik
🇱🇮 Liechtenstein	MiFID II (EEA), EMIR	FMA	Reguleeritud finants-juriidilised isikud	Kohustuslik
🇦🇪 AÜE (DIFC)	DFSA Derivative Rules	DFSA	DIFC reguleeritud osalejad	Kohustuslik
🇰🇷 Lõuna-Korea	FSC OTC reporting	FSC / FSS	Börsivälised osalejad	Kohustuslik
🇲🇽 Mehhiko	CNBV derivative rules	CNBV	Börsivälised vastaspooled	Soovitatav
🇧🇷 Brasiilia	BCB/CVM regulations	BCB / CVM	Tuletisinstrumentide osalejad	Soovitatav
🇿🇦 Lõuna-Aafrika	FSCA OTC reporting	FSCA	Börsivälised osalejad	Soovitatav
🇸🇦 Saudi Araabia	CMA Capital Markets Law	CMA	Väärtpaberiturgu osalejad	Soovitatav
🇳🇿 Uus-Meremaa	FMA proposed reporting	FMA	Börsivälised vastaspooled	Soovitatav

See tabel katab olulisemaid jurisdiktsioone. Konsulteerige ametlike allikatega viimaste nõuete osas.

Vastavusrisk

Karistused mittevastavuse eest

Suutmatus saada või säilitada LEI-koodi võib tuua kaasa tõsiseid tagajärgi.

Tehingu tagasilükkamine

MiFID II alusel on investeerimisühingutel keelatud teha tehinguid ilma LEI-koodita.

Kehtib: EL (27 riiki), UK, EMP

Haldussanktsioonid

Karistused kuni €5 miljonit või 10% käibest MiFID II alusel.

Kehtib: EL, UK, USA, Jaapan

Aruande tagasilükkamine

Tehinguregistrid lükkavad tagasi aruanded kehtetute LEI-koodidega.

Kehtib: EL, UK, USA, Singapur, Austraalia

Krediidiliinide keeldumine

India RBI on käskinud pankadel kehtiva LEI-koodita ja vähemalt ₹5 crore riskipositsiooniga laenuvõtjate krediiti mitte uuendada ega suurendada. Nõude rikkumine blokeerib otseselt pangakrediidi ja mõjutab ettevõtte tegevust.

Kehtib: India

Registreerimise tühistamine

USA-s võib püsiv mittevastavus viia registreerimise tühistamiseni.

Kehtib: USA

Aegunud LEI-koodi tagajärjed

LEI-kood tuleb uuendada igal aastal. LAPSED-olekuga LEI-koodi peetakse üldiselt kehtetuks, mistõttu lükatakse tehingud ja aruanded tagasi ning võimalikud on järelevalvemeetmed. Üle 30% väljaantud LEI-koodidest on praegu aegunud.

Kehtib: Kõik jurisdiktsioonid

Areng

LEI regulatiivne ajaskaala

Kuidas LEI-koodi mandaadid on laienenud alates G20 heakskiidust 2011. aastal.

2011

G20 heakskiit

G20 kiidab heaks LEI süsteemi Cannes'i tippkohtumisel.

2012

GLEIF ja LEI ROC loodud

Väljastatakse esimesed LEI-koodi. GLEIF loodud Baselis.

2014

ELi EMIR ja CRR

EMIR ja CRR muudavad LEI-koodi ELis kohustuslikuks.

2016

Solvency II ja ülemaailmne laienemine

Solvency II lisab LEI-kood kindlustusaruandlusse. India RBI kehtestab nõude suurtele laenuvõtjatele (₹50 crore+), Austraalia ASIC muudab LEI-kood kohustuslikuks ja Hongkong alustab etapilist aruandlust.

2018

MiFID II revolutsioon

3. jaanuaril jõustub MiFID II — “LEI puudub, tehingut ei tehta” kogu ELis, põhjustades miljoneid registreerimisi. Kanada kehtestab OSC/AMF börsivälise aruandluse.

2020

SFTR ja pandeemia vastus

SFTR nõuab LEI-koodi väärtpaberite finantseerimise aruandluses. Tähtajad säilivad hoolimata COVID-19-st. GLEIF lisab 2. taseme suhteandmed ning RBI vähendab lävendit ₹25 crore’ini.

2022

CSDR ja India laienemine

CSDR-i arveldusdistsipliin nõuab LEI-koodi ebaõnnestunud arvelduse trahvideks. RBI vähendab lävendit ₹5 crore’ini, saavutatakse 2 miljonit LEI-koodi ja kuulutatakse välja UK EMIR Refit.

2025

DORA ja ISO 20022

DORA laiendab LEI-kood IKT-riskidele. ISO 20022 maksesõnumid sisaldavad LEI-välju, SWIFT edendab kasutamist ja UK EMIR Refit jõustub.

Millal vajalik

Sagedasemad LEI-koodi nõude käivitajad

Kui teie organisatsioon tegeleb nende tegevustega, vajate LEI-koodi.

Väärtpaberite tegemine

Aktsiate, võlakirjade, ETF-ide, struktureeritud toodete või reguleeritud turul, MTF-il või OTF-il kaubeldavate instrumentide ost või müük. MiFID II kohustab investeerimisühingut hankima teie LEI-kood enne tehingut. See kehtib kõigis 27 ELi riigis ja Ühendkuningriigis.

Börsivälised tuletisinstrumendid

Mis tahes börsivälise tuletisinstrumendi lepingu sõlmimine.

Panganduslik laenamine

Ettevõttelaenu, uueneva krediidiliini või pangagarantii saamine. Indias nõuab RBI LEI-koodi vähemalt ₹5 crore koguriski korral. ELis nõuab AnaCredit laenuvõtja LEI-koodi vähemalt 25 000 euro suuruse krediidiriski puhul.

Fondide haldamine

Investeerimisfondide haldamine AIFMD ja UCITS V alusel.

Regulatiivsed aruanded

Mis tahes aruannete esitamine finantsregulaatoritele.

Piiriülesed maksed

Piiriüleste ISO 20022 maksete saatmine või vastuvõtmine. SWIFTi üleminek CBPR+-ile sisaldab LEI-välju ja EKP soodustab neid TARGET2-s ja TIPS-is. Kasutuse kasvades eeldatakse nõude muutumist kohustuslikuks.

Väärtpaberite finantseerimine

Repotehingud, väärtpaberite laenud SFTR-i alusel.

IKT riskide haldamine

Kriitiliste IKT-teenuste pakkumine või kasutamine finantssektoris. DORA nõuab alates 2025. aasta jaanuarist, et ELi finantsüksused tuvastaksid oma teaberegistris välised IKT-teenusepakkujad LEI-koodiga. See on esimene tehinguväline LEI-nõue.

Väärtpaberite emiteerimine

Väärtpaberite emiteerimine reguleeritud turgudel nõuab LEI-koodi.

KKK

Korduma kippuvad küsimused

Millised riigid nõuavad LEI-koodi?

Enam kui 40 riiki, sealhulgas kõik 27 ELi liikmesriiki, UK, USA, Kanada, Jaapan, Singapur, India ja teised.

Mis juhtub, kui kaupleda ilma LEI-koodita ELis?

Tehing lükatakse tagasi. MiFID II keelab investeerimisühingul teha finantsinstrumenditehingut juriidilisest isikust kliendile, kellel puudub kehtiv ja uuendatud LEI-kood. Reegel kehtib kõigis 27 ELi ja kolmes EMP riigis ning seda rakendatakse tehingu tegemisel — ilma ajapikenduse, ajutise erandi või möödapääsuta. LEI-kood tuleb hankida enne korralduse esitamist.

Kas USA nõuab LEI-koodi?

Jah. USA-s nõuab CFTC LEI-koodi Dodd-Franki vahetustehingute andmetes, SEC CAT/Rule 613, Form PF ja EDGAR aruannetes, Föderaalreserv suurtelt pangaholdingutelt ning NAIC kindlustusaruannetes. Kuigi puudub üldine “LEI puudub, tehingut ei tehta” reegel, hõlmavad nõuded enamikku institutsionaalsest finantstegevusest.

Kas LEI-kood on Indias kohustuslik?

Jah. India RBI nõuab LEI-koodi kõigilt laenuvõtjatelt, kelle rahastatud ja rahastamata kogurisk on vähemalt ₹5 crore (umbes 600 000 USA dollarit); lävendit on vähendatud ₹50 crore’ist. Pangad ei tohi ilma kehtiva LEI-koodita krediiti uuendada ega suurendada. SEBI nõuab LEI-koodi ka börsiväliste tuletiste ja muude turgude osalistelt.

Millised karistused eksisteerivad?

Sanktsioonid erinevad. ELis ja Ühendkuningriigis blokeeritakse tehingud ilma kehtiva LEI-koodita. MiFID II alusel võib trahv olla kuni 5 miljonit eurot või 10% aastakäibest. EMIR ja SFTR lükkavad vigase LEI-koodiga aruanded tagasi. Indias keelduvad pangad krediidi uuendamisest, USA-s võivad CFTC ja SEC määrata trahve ja tühistada registreeringuid.

Kas on vaja LEI-koodi kohalikul turul?

Enamikul juhtudel jah — nõuded põhinevad tehingu tüübil, mitte geograafial.

Kas LEI-kood tuleb vastavuse tagamiseks uuendada?

Jah — igal aastal. Aegunud LEI-koodid peetakse kehtetuks.

Kas on oodata uusi mandaate?

Jah. Alates 2025. aasta jaanuarist kohaldatav DORA laiendab LEI-nõuded kolmandate IKT-osaliste riskijuhtimisele. ISO 20022 lisab LEI-väljad piiriülestele maksetele ning SWIFT ja EKP soodustavad kasutamist. UK EMIR Refit laiendas välju 2024. aasta oktoobris. Brasiilia, Mehhiko ja Uus-Meremaa liiguvad soovituselt kohustusele ning GLEIF arendab kontrollitavaid vLEI-sid.

Pole kindel LEI nõuetes?

Meie meeskond aitab riigi, tegevusala ja tegevuste põhjal kindlaks teha, kas teie organisatsioonile kehtivad LEI-nõuded. Võtke meiega ühendust ja vaatame teie olukorra üle.

Võta meiega ühendust

Alusta

Valmis oma LEI-koodi registreerima?

Hankige LEI-kood 24 tunni jooksul. Selged hinnad ja tugi mis tahes jurisdiktsioonis.

Alusta registreerimist Loe LEI teejuhti